新固废法实施，企业如何应对一般工业固体废物合规管理？

新固废法实施，企业如何应对一般工业固体废物合规管理？

2020年4月29日，新修改的《固体废物污染环境防治法》（以下简称新固废法）经十三届全国人大常委会第十七次会议审议通过，将于2020年9月1日起施行。新固废法首次确立了固体废物的全过程管理，企业面临着一套全新的固废管理法律体系。

为了便于管理，一般立法分类方式是按危害程度划分，重点针对危险废物的管理规管，并对一般工业固体废物作出一般规定。为应对新的政策要求，新固废法对农业固体废物、建筑废物、生活垃圾等均有专章，但就非工业固体废物的规管而言，仍需结合其他单行法的规定。由于企业通常对危险废物管理的法律要求较为熟悉，因此亟需更新新固废法下一般工业固体废物合规管理的法律知识。我为此专门撰写了一篇短文，以飨读者。

1. 概念的形成与植入：从摇篮到坟墓

“从摇篮到坟墓”是战后西欧福利制度常用的词，国家从一个人出生、童年、中学、成年、失业、退休、死亡开始管理他的福利，所以是“从摇篮到坟墓”贯穿整个生命周期。在固体废物管理方面，美国于1965年颁布《固体废物法》，提供联邦资金鼓励各州重视固体废物管理。1976年，《资源回收和再循环法》（RCRA）颁布，提供了全面的“从摇篮到坟墓”的联邦监管手段，要求生产者在整个生命周期内管理危险废物。在美国环境法体系中，新颁布的《资源回收和再循环法》被寄予厚望，以弥补环境法的漏洞（因为美国在1970年颁布了《清洁空气法》<CAA>，1972年颁布了《清洁水法》<CWA>，固体废物处理监管方面存在空白）。

RCRA建立了国家固体废物控制体系，同时强调对危险废物进行特殊控制。“从摇篮到坟墓”主要指C（第三章）下的危险废物。首先，什么是“危险废物”也需要环保局（EPA）法规来明确。其次，C实行联邦许可计划，针对的是处置、储存和处置设施（TSDF），危险废物处置必须由持有联邦强制许可资质的单位进行。危险废物产生单位和运输单位无需持有RCRA许可证，但危险废物的场外运输必须持有证书（），相当于跟踪记录，确保危险废物运输确实运到了目标处置单位。固体废物章节明确禁止露天倾倒垃圾，并为市政垃圾和工业垃圾填埋场的运营制定了统一的最低联邦标准，包括设计标准、选址限制、资金担保、纠正措施（清理）和关闭要求。州政府在实施这些法规方面发挥主导作用，可以制定更严格的州要求。

近年来，我国除逐步加快环境立法进程外，还逐步加大专项执法监督和对固体废物管理不合规行为的打击力度。 2018年12月29日，国务院办公厅制定《“无废城市”建设试点工作方案》。“无废城市”环境政策旨在推动危险废物源头减量、资源化利用，减少垃圾填埋量。2019年确定了“11+5”个“无废城市”建设试点城市和地区；2018年、2019年连续开展固体废物排查整改（“清废行动”），以长江经济带为重点，重点查处严厉打击企业固体废物环境违法行为；多部门联合开展废旧铅酸蓄电池污染防治专项行动等。从监管看，国家对固体废物污染防治的重视程度空前提高，一方面这与土壤、地下水污染防治意识的提高和法律的落实有关。 另一方面，也是为了逐步弥补环境法律实施中的漏洞，在生态文明建设中形成尽可能多的成果，推动生态文明建设。

笔者认为，新固废法对固废全生命周期的管理要求，是企业主体责任的深化，要求企业建立完善的固废污染防治责任制度。自2020年9月1日起，企业除了关注危险废物的合规管理外，还需要关注和加强一般工业固废的合规管理，包括车间产生、厂内收集和转移、固废入库及出库、固废服务商能力验证及合同签订、发货运输、流向及利用处置信息的反馈与跟踪等环节。

二、一般工业固体废物全过程管理

对于企业而言，新固废法对企业如何产生、合规处置工业固体废物做出了更加全面和详细的要求。

1. 环境影响评价及排污许可证申请阶段

企业产生固体废物时，需要建设固体废物处理设施设备时，可参考相关技术政策，选用生态环境部公布的先进工艺和设备，避免使用落后或低效的工艺和设备。按照《产业结构调整指导目录（2019年版）》的规定，对落后工艺和设备应及时淘汰，不得转移。

在进行环境影响评价时，可以参考指导目录选择适用的固体废物综合利用技术、工艺和设备。

新固废法首次明确提出企业必须取得排污许可证，实现与排污许可证制度的监管对接。企业有法定义务向当地生态环境主管部门提供工业固体废物的种类、数量、流向、贮存、利用、处置等相关信息，以及减少工业固体废物产生和促进综合利用的具体措施，并落实排污许可证管理制度的有关规定。

（二）生产经营期间

企业应当建立健全工业固体废物产生、收集、贮存、运输、利用、处置全过程的环境污染防治责任制度，建立工业固体废物管理台账，如实记录工业固体废物的种类、数量、流向、贮存、利用、处置等信息，实现工业固体废物的可追溯、可查询，采取措施防治工业固体废物造成的环境污染。为此，企业应建立相关制度：

1.工业固体废物污染防治责任制应覆盖生产车间产生、厂区内收集和转移、贮存和外送、固体废物服务商能力核查与合同签订、交付运输、流向信息反馈和跟踪监管、利用处置等全过程，既包括危险废物，也包括一般工业固体废物管理责任制。

2.建立一般工业固体废物记录制度，记录内容应真实及时、内容全面、信息可追溯，包括每批次废物信息可追溯、责任人可追溯、可查询等。建议建立纸质记录与电子记录并行的制度。在主管部门出台实施细则前，管理可参照危险废物记录的要求。

3.明确固体废物分类收集的要求，对收集容器和设施设置标准化标签，并对从业人员进行相应的培训和指导。

（三）委托理财或处置情况

企业委托他人运输、利用、处置工业固体废物的，应当核实受托方的主体资质、技术能力，依法签订书面合同，并在合同中约定污染防治要求。受托方在运输、利用、处置工业固体废物时，应当按照相关法律法规和合同约定履行污染防治要求，并将运输、利用、处置情况告知委托单位。

新固废法下，客户需提升风险防范意识和合规管理水平，建议做好以下几点：

1、关注需要核实的信息，包括营业执照的经营范围、污染物排放许可证、环境影响评价验收证明、环境信息公开、资源综合利用评估报告等，必要时进行现场核查（若涉及废旧金属回收，需对方出示公安机关的登记证明）。

2.合同中应约定包括情形告知、受托单位提供虚假信息、违法倾倒、处置固体废物的违约责任等履行条款，并与支付条款挂钩。

3、向委托单位通报运输、利用、处置情况，并进行监督和必要的检查，发现异常情况及时按照合同约定要求整改，发现违法问题及时向管理部门报告。

这对企业的实质性审计提出了较高的要求，如果企业自身缺乏这方面的判断能力，建议咨询专业人士，慎重决策。

3.合同法律风险的防范

企业违反新固体废物法第三十七条第一款规定的，除依照相关法律法规予以处罚外，还应当与造成环境污染、生态破坏的受托人承担连带责任。

法律填补原有漏洞后，固体废物处置不再是“委托”事项，而是有义务对合规处置进行全过程记录和监督。因此，企业在签订相关合同时，至少应关注以下事项，但不限于：

1. 履行“核查”法定义务

包括受托人的资质、技术能力和相关经验，必要时还要对受托人的固体废物贮存场地和实际处置能力进行现场检查。

（二）明确处置范围

处置内容：一般工业固体废物，不包括生活垃圾及危险废物。废物种类较多时，可附分项报价单。除非经委托方同意，委托方严禁清运处置与委托方约定范围以外的各类废物，包括称量方式、处置量及清运处置地点。

（三）价格与结算

1、为防止受托方在合同履行过程中临时提高价格，约定在合同期内单价保持不变。

2、对账结算方面，可以约定按月统计、按季结算。每月月底，委托方应将清理的日期、车号、类型、数量、费用、去向、处置、污染防治等情况以书面形式报告，作为结算申请表附件，交委托方EHS部门审核备案。每季度结束后应于下一季度的特定日期开具增值税专用发票，并明确注明适用税率。

（四）装载

1、明确约定装车条件：委托方负责对产生的一般工业废弃物、废物进行规范的暂存管理，避免混入生活垃圾、危险废物或危险化学品等。如出现上述情况，受托方有权拒绝装车。同时约定受托方有权要求装车前进行取样，并明确检测费用由谁承担。

2、对于负责装卸的一方来说，这是至关重要的，也是潜在的风险。包括在装卸过程中，如果需要使用大型机械，需要委托方自行解决。双方对于劳动保护和安全标准都有相应的规定。比如，委托方的服务人员要认真接受委托方的安全教育，委托方的服务人员在现场必须佩戴相应的劳动保护用品，服从委托方的管理要求，听从委托方现场人员的指挥，接受委托方相关人员的监督检查，工作时保证工作环境的整洁。

3.明确拆除车辆、交付装载证明等要求。

（五）运输及处置

1.明确运输法规、运输目的地、凭证送达等合规要求；

2.明确委托方的监管权利、对不当、违法处置行为的整改要求，以及委托方相应的义务；

3.明确风险转移事宜等。

此外，还必须明确约定合同的变更、解除、违约责任等一般条款。

新固废之下，责任推进，废物产生单位和处置利用单位的风险防范意识也要相应推进。

结尾

政策法规

☞今日发布！！生态环境部就《关于加强危险废物鉴别工作的通知（征求意见稿）》征求意见！

☞权威发布：2020年全国大中城市固体废物污染防治年度报告！

☞重磅消息，《国家危险废物名录（2021年版）》出炉！！！元旦起实施！

☞减少12种危险废物，新增16种危险废物豁免！！新版危险废物名录到底有哪些变化？?

行业信息

☞新一轮增量空间已打开，近3000亿危废处理价值洼地已形成！

☞刘可：关于《危险废物转移环境管理办法》的建议！

☞固废危废市场分析——国家发改委三个文件带来的思考！

☞水泥窑协同处置危废面临的问题，不是技术、设备、经验？