沈阳机床smtcl公司基本情况及本年度报告摘要重要提示

沈阳机床smtcl公司基本情况及本年度报告摘要重要提示

一、重要提示

本年度报告摘要出自年度报告全文，要全面知悉本公司经营成果、财务状况以及未来发展规划，投资者理应前往证监会指定媒体认真阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

2、报告期主要业务或产品简介

公司归属装备制造行业范畴，此乃国家关键的基础工业以及战略性产业，其主要产品含有数控机床设备，还有普通机床设备与相关零部件，另外包括工业服务、配套产品等，业务覆盖了各个模块，诸如产品研发、机床制造、机床销售、行业解决方案、功能部件等，能够面向机械制造核心领域给予数量众多且覆盖面广的通用型机床，能面向行业客户供给个性化的解决方案，能面向行业内企业提供铸件以及主轴等关键功能部件。

3、主要会计数据和财务指标

（1） 近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

是 √否

单位：元

（2） 分季度主要会计数据

单位：元

就上述而言，有关此的财务上的指标，或者该项指标加上其他指标所得的总数情况，是不是和公司已经对外公布的季度报告、半年度报告里相关的财务指标，存在着重大的差异呢？

是 √否

4、股本及股东情况

（1） 普通股股东的数量，表决权恢复的优先股股东的数量，以及前10名股东的持股情况表。

单位：股

前十名股东参与转融通业务出借股份情况

适用 √不适用

前十名股东较上期发生变化

√适用 不适用

单位：股

（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

适用 √不适用

三、重要事项

2023年9月27日那个时刻，公司去往深交所这儿申请停牌。到了10月20日这一天，公司公布了发行股份用作购买资产还配备募集资金用途的预案，随后开始复牌。在这里呢，公司打算发行股份去购买通用沈机集团所持有当中的中捷厂100%股权，以及航空航天那100%股权，还有通用机床所持有当中的天津天锻78.45%股权，并且与此同时进行同步募集配套资金。

2024年4月1日，公司举行了第十届董事会第六次会议，会议期间审议，并通过了《关于发行股份购买资产并募资配套基金符合相关法律与法规规定的议案》，《关于发行股份购买资产并筹集配套资金暨关联交易方案的议案》，《关于〈发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等跟本次交易有关联的议案。此次交易还需要履行公司股东大会的决策以及审批程序，还要经过有权监管机构批准之后才能正式落实实施。

董事会

2024年4月16日

股票代码： 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-12

这一公司以及董事会成员，确保公告内容是真实的，是准确的，是完整的 ，不存在虚假的记载，不存在误导性的陈述，不存在重大的遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.本次董事会会议通知于2024年4月6日以电子邮件方式发出。

2.本次董事会于2024年4月16日以现场结合视频方式召开。

3.参加本次董事会的、应出席的董事有七人，实际到会的也是七人。其中，董事长安丰收参会，董事徐永明参会，董事付月朋参会，独立董事哈刚参会，独立董事王英明参会，独立董事袁知柱到场了，董事张旭通过视频方式参与会议。

4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。

本回董事会的举行，契合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

二、会议审议并通过了如下议案

1.《2023年度董事会工作报告》

详见将于同日披露的《2023年度董事会工作报告》之中的具体内容哟，这项议案必须要提交给公司股东大会去进行审议呢。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

2.《2023年度总经理工作报告》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

3.《2023年度报告及摘要》

具体的相关内容，详细情况是能去查看同一天所发布的2024 - 14公告的，而这个议案是需要提交给公司的股东大会去进行审议的。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

4.《2023年度决算报告》

详细内容会在同一天发布的《2023年度决算报告》里见到，要把这个议案提交给公司股东大会去进行审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

5.《2023年度利润分配预案》

由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计，到2023年12月31日时，公司合并报表的未分配利润是-66.76亿元，母公司报表的未分配利润是-37.78亿元。依据《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》以及《公司章程》等相关规定，确定公司2023年度可供分配利润为-66.76亿元。鉴于报告期末合并报表的累计未分配利润为负数，公司2023年度不开展利润分配，也不会执行资本公积金转增股本。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

6.《2023年环境、社会及管治（ESG）报告》

详见同日发布的，名为《2023年环境、社会及管治（ESG）报告》的具体内容。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

7.《2023年度内部控制自我评价报告》

特定详细内容，可去查看，在同一天发布的，名为《2023年度内部控制自我评价报告》文件里瞧。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

8.《2023年度内控体系工作报告》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

9.涉及向通用财务公司提出申请综合授信额度的议案，还有关于通用沈机集团租赁业务额度的议案，以及与之相关的关联交易的议案。

详见同日发布的2024 - 15公告的具体内容呢。本议案是得提交给公司股东大会去进行审议的哟。

本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

10.《关于授权管理层办理2024年度授信额度的议案》

依据公司的战略发展目标，根据公司的经营计划，公司在2024年度的融资授信需求总额，预计是32.00亿元，其中贷款及承兑汇票等负债类融资额度为26.3亿元，票据贴现及保函等贸易类融资额度是5.7亿元。其中，（此处将其简称为“通用财务公司”），其综合授信额度限定为不超过十六点一亿元，此额度已包含票据贴现三亿元以及保函零点一亿元。通用技术集团沈阳机床有限责任公司，（这里把它称作“通用沈机集团”）的租赁业务授信额度被规定为不超过零点三亿元。公司向外部金融机构进行融资的授信总额，不超过十五点六亿元，此金额中包含票据贴现二点六亿元。现拟提请董事会授权管理层，使其能够在不超过上述所提及的额度范围之内，去办理相关的融资事宜以及与之相关联的各项业务。此额度在经过股东大会批准下一年度融资总额度的议案之前的有效期里，是能够滚动使用的，在这个额度范围之内，公司于通用财务公司，还有通用沈机集团以及金融机构的融资项目就无需再提交给董事会以及股东大会去进行审议了，具体业务情况如下：

1.通用财务公司开展承兑开立业务，进行承兑质押拆票（包含存保证金开票），还涉及贴现业务，开展租赁业务，有贷款业务，提供融资性保函，还有履约保函，开展外汇业务，涉及信用证，以及其他形式的授信业务。

2.通用沈机集团：房屋及其对应土地使用权的租赁授信业务。

3.拥有留债贷款业务的机构，还涉及进行租赁业务的范畴，包含提供银行贷款的情况，涵盖给予开设承兑汇票以及办理贴现业务的服务，具备开展融资性保函业务的事项，含有出现履约保函业务的方面，存有涉及外汇领域业务的情况，以及涉及信用证业务连同其他样式授信业务的时候。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

11. 《关于风险评估报告的议案》

具体内容详见同日发布的《关于风险评估报告的议案》。

本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

12.《2023年度计提减值准备和核销应收账款的议案》

具体内容详见同日发布的2024-16公告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

13.《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》

具体内容详见同日发布的2024-17公告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

14.《关于会计政策变更的议案》

具体内容详见同日发布的2024-18公告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

15.《2024年度预计日常关联交易的议案》

更为详细的具体内容，可见于同一天发布的2024 - 19公告，此议案是需要提交至公司股东大会进行审议的。

本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

16.《2023年度独立董事述职报告》

具体内容详见同日发布的《2023年度独立董事述职报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

17.《关于2023年度干部考核有关事宜的议案》

基于谨慎性原则，董事徐永明先生回避表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票

18.《关于经理层2024年度经营业绩评价方案及目标值的议案》

基于谨慎性原则，董事徐永明先生回避表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票

19.《关于召开2023年度股东大会的议案》

具体内容详见同日发布的2024-20公告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

特此公告。

董事会

2024年4月16日

股票代码： 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-20

关于召开2023年度股东大会的通知

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1.股东大会届次：2023年度股东大会。

2.将议案审议通过的，是公司董事会，它作为召集人，在2024年4月16日，召开了第十届董事会第七次会议。该会议审议通过了《关于召开2023年度股东大会的议案》。

3.关于会议召开是不是具有符合规定、确保合法的特质：我们现探讨本次股东大会召开所呈现的状况，其是契合参照一系列相关事物标准的结果，这些标准涵盖有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程，最终达成符合要求这一状态。

4.召开时间：

（1）现场会议召开时间2024年5月10日（星期五）14:00

（2）可通过深圳证券交易所交易系统来进行网络投票，其具体时间有两部分，一部分是2024年5月10日9:15一9:25，一部分是9:30一11:30，第三部分是13:00一15:00，期间可以进行投票；而通过深圳证券交易所互联网投票系统投票，其具体的时间呢，则是在2024年5月10日9:15至2024年5月10日15:00这个时间段里的任意时刻都能够进行投票。

5.召开形式：此次股东大会运用现场表决跟网络投票相互结合的形式来召开。公司股东需要挑选现场投票、网络投票里的一种形式，要是同一表决权出现重复投票表决的情况，那么就以第一次投票表决的结果作为依据。

6.会议的股权登记日：2024年5月7日

7.出席对象：

(1)在股权登记日那天，到了下午收市的时候，在结算公司登记在册的，属于公司全体普通股的股东，都有权利去出席股东大会，并且能够以书面形式委托代理人，让其出席会议以及参加表决，而这个股东代理人不一定要是本公司的股东。

(2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员

(3)本公司聘请的见证律师

(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8.召开现场会议的地点是，主楼B822会议室。其地址为，沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号。

二、会议审议事项

1.本次会议提案名称及编码

2. 除上述议案外，与会股东将听取独立董事2023年度述职报告。

3.上述第5项议案，第6项议案，第8项议案，第9 - 26项议案，将会针对单独持有公司5%以下股份的中小股东进行单独计票，也会针对合计持有公司5%以下股份的中小股东进行单独计票。

4.本次股东大会会议，所审议的第9项至第26项议案，属于特别决议事项，要经过出席股东大会的股东，这其中涵盖股东代理人，所持表决权的三分之二以上才可以通过，其中议案10含有子议案，需要逐项进行表决。

5.上述议案相关内容，具体可见，登载于《中国证券报》的，2023年10月20日，公司第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议决议公告，以及登载于《证券时报》的，2024年4月3日，公司第十届董事会第六次会议及第十届监事会第六次会议决议公告，还有登载于《上海证券报》的，2024年4月18日，公司第十届董事会第七次会议及第十届监事会第七次会议决议公告。

6.上述第6项、第8项、第9项至第24项、第26项议案，属于关联交易事项，关联股东必须回避表决。

三、会议登记方法

1.登记方式：

（1）被委托的代理人，拿着本人的身份证，以及授权委托书，还有股东账户卡去办理登记；法人股东呢，持有加盖公章的法人营业执照复印件，以及法人代表授权委托书，还有股东账户卡，以及出席人的身份证来办理登记手续。

（2）个人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记。

（3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人出席。

（4）异地股东可以信函或传真方式登记。

2.登记时间：2024年5月8日至9日

3.登记的地点是，沈阳经济技术开发区的开发大路17甲1号，那儿是公司董事会的办公室。

4.会议联系方式及其他

（1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号

(2) 邮编：

(3) 电话：(024)

(4) 传真：(024)

(5) 联系人：林晓琳、石苗苗

(6) 参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理

五、参与网络投票的股东身份认证和投票程序

于此次股东大会期间，公司会给股东供应网络投票平台，股东能借助深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统参与网络投票，具体流程查看附件。

六、备查文件

公司第十届董事会召开了第三、六、七次会议，同时，第十届监事会也召开了第三、六、七次会议，这些会议形成了决议。

附件: 参加网络投票的具体操作流程、授权委托书

董事会

2024年4月16日

附 件

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1．属于普通股股东的代码以及投票时所使用的简称是这样的：用于投票的代码是，而其投票简称是“沈机投票”。

2.填报表决意见或选举票数

在这次议案当中，全部都是并非累积投票的议案，需要填写表明表决的意见，意见包含同意，反对，弃权这几种类型。

3.关于股东的情况，其针对总议案开展投票这一行为，就被看作是对那些不属于累积投票方案外别的所有提案，表达了一样的看法。

股东在对总议案及具体提案重复投票之际，是以第一次的有效投票作为准则的。要是股东先是对具体提案进行投票表决，随后又对总议案投票表决，那么所依据的是已经投票表决了的具体提案的表决意见，而其他尚未表决的提案则是以总议案的表决意见为准；倘若先是对总议案投票表决，之后再对具体提案投票表决，那便是以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.进行投票的时间是，二一，二四年五月十日上午九点十五分至九点二十五分，以及上午九点三十分至十一点三十分，还有下午一点整至三点整。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.开始进行互联网投票系统投票的那个时间是，2024年5月10日9点15分，而结束的那个时间呢，是2024年5月10日15点00分。

2.股东若要通过互联网投票系统来进行网络投票，那得按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定去办理身份认证，进而取得“深交所数字证书”或者“深交所投资者服务密码”。至于具体的身份认证流程，能够登录互联网投票系统规则指引栏目去查阅。

3.股东依据所取得的服务密码或者数字证书，能够得以登到其中，在规定的时间范围之内，借助深交所互联网投票系统来开展投票行为。

授 权 委 托 书

在此委托，先生或者女士，能够完全代表本人或者本单位，去出席二零二三年年度股东大会，进而代为行使表决权。

委托人对本次股东大会的提案表决意见如下：

委托人姓名： 委托人身份证号：

委托人持股性质： 委托人持股数：

委托人签名（盖章）： 受托人姓名：

受托人身份证号： 受托人签名：

若委托人针对投票未给出清晰表明，那么就视作受托人具备依照自身想法予以表决的权力。本授权委托书的有效时间段是从本授权委托书签署那一日开始，一直到本次股东大会结束那一日为止。

委托日期： 年 月 日

股票代码： 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-13

第十届监事会第七次会议决议公告

本公司保证信息披露内容真实，监事会全体成员保证信息披露内容准确，本公司与监事会全体成员还保证信息披露内容完整，不存在虚假记载，不存在误导性陈述，也不存在重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1.本次监事会会议通知于2024年4月6日以电子邮件方式发出。

2.本次监事会于2024年4月16日以现场方式召开。

3.这一回的会议，按规定应当出席的监事有五名，而实际上到场出席的监事也是五名。当中的监事呢，是由海燕、吴祥文、鲁忠、张永、桑会庆，这几位以现场参与的方式来参会的。

4.本次会议由监事会主席由海燕先生主持。

本次监事会召开，是符合，《中华人民共和国公司法》的，相关规定的，同时也符合，《公司章程》的，相关规定的。

二、会议审议并通过了如下议案

1.审议通过《2023年度监事会工作报告》

有关具体内容，可查看公司在同一天所披露的《2023年度监事会工作报告》，而此议案是需要提交至公司股东大会进行审议的。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

2.审议通过《2023年度报告及摘要》

公司监事会，在进行审核之后，得出这样的认为：公司董事会，用于编制还有审议二零二三期年度所产生报告，以及其摘要的程序，是符合法律、行政法规，以及中国证监会所设立相关有规定的，报告之中的内容，是真实、准确、完整地去反映了公司实际所存在情况的，并未发现任何虚假记载、误导性陈述，或者重大遗漏。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

3.审议通过《2023年度决算报告》

詳細的具體內容，請參見公司在同一天所披露的《2023年度決算報告》了。而此一議案，尚且需要提交至公司的股東大會而進行審議的。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

4.审议通过《2023年度利润分配预案》

当中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计后，到了2023年12月31日这个时间节点，公司合并报表的未分配利润是-66.76亿元，母公司报表的未分配利润是-37.78亿元。依据《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》以及《公司章程》等相关规定来确认，公司2023年度可供分配利润确定为-66.76亿元。鉴于报告期末时合并报表的累计未分配利润呈现为负，这家公司在2023年度不执行利润分配的行为 ，同时也不开展资本公积金转增股本的操作。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

5.审议通过《2023年度内部控制自我评价报告》

公司监事会进行审核以后认为，公司曾经遵循中国证监会以及深圳证券交易所的有关规定，还有内部控制的基本原则，结合公司自身实际情况，建立健全了覆盖公司经营管理各个环节的内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面且真实又客观地反映了公司内部控制的实际情况。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

6.审议通过《2023年度内控体系工作报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

7.审议，通过，此《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联交易的议案》。

公司监事会，在经过审核之后，得出这样的看法，公司打算向通用财务公司去申请综合授信额度，还要申请通用沈机集团租赁业务额度，这对于满足公司生产经营所需要的资金，以及公司持续稳定发展的需求，是有好处的。不会对公司独立性产生影响，也不存在损害公司及中小股东合法权益的情况。监事会同意这个议案。而本议案是需要提交到公司股东大会进行审议的。

本议案为关联交易事项，关联监事由海燕、吴祥文回避表决。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

8.审议通过《2023年度计提减值准备和核销应收账款的议案》

公司监事会，在经过审核之后，得出这样的看法，公司此次进行的计提资产减值准备这件事情，切实能够真实地体现企业的财务状况，达到了会计准则以及相关政策所提出的要求，与公司自身的实际情况相吻合，故而同意本次开展计提资产减值准备这个行为；公司本次针对应收账款所做的核销工作，符合《企业会计准则》以及相关政策的要求，能够给投资者供应更为真实、可靠、准确的会计信息。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

9.审议通过《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》

公司监事会，在经过审核之后，得出这样的看法，在2023年度这个时间段里，公司对于募集资金的使用管理方面，是依照《公司募集资金使用管理办法》的相关规定来开展施行的，其募集资金的使用情形，契合募集资金投资项目的综合所需要求，并且并未察觉到募集资金存放以及使用之时存在违规的状况发生。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

10.审议通过《关于会计政策变更的议案》

公司监事会，在经过审核之后，得出判断，认为公司此次会计政策变更，乃是公司依据财政部所发布的相关规定以及要求而开展的，并不会对公司净资产、净利润等相关财务指标产生影响，并且不存在损害公司及股东利益的情形。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

11.审议通过《2024年度预计日常关联交易的议案》

经公司监事会审核，其认为，公司日常关联交易属于公司正常的日常交易事项，该交易定价公允，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，监事会就此同意公司2024年度的日常经营性关联交易计划，本议案需提交至公司股东大会去进行审议。

本议案为关联交易事项，关联监事由海燕、吴祥文回避表决。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

特此公告。

监事会

2024年4月16日

证券代码： 证券简称：沈阳机床 公告编号：2024-17

关于2023年度募集资金存放与

使用情况的专项报告

本公司保证所披露信息真实，董事会全体成员确保所披露信息准确，且此二者都誓保所披露内容完整，不存在虚假记载情况，没有构成误导性陈述之情形，也不存在重大遗漏现象。

公司依据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（见证监会公告［2022］15号），以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》，还有相关格式指引等规定，制定了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，情况如下：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可2203号文核准，公司采用非公开发行方式，发行人民币普通股（A股）股票380,710,659股，每股发行价为人民币3.94元，募集资金总额达1,499,999,996.46元，扣除本次发行费用人民币10,953,213.89元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币1,489,046,782.57元，募集资金在扣除相关发行费用后，拟全部用于补充流动资金。依照天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）所给出的《验资报告》（天职业字41833号）。

2022年10月12日，公司实际入账募集资金金额达到1491,999,996.46元。此金额扣除了保荐及承销费用的含税额8,000,000.00元。截至2023年12月31日截止时为止，公司累计使用募集资金达到人民币1,499,958,307.53元。当中，2023年度累计使用募集资金为人民币411,273,110.95元。此时，募集资金剩余余额为人民币1,014.18元，该余额包含利息收入7,959,325.25元。

二、 募集资金存放和管理情况

本公司为规范募集资金的管理与使用，保护投资者权益，依据《中华人民共和国公司法》，依据《中华人民共和国证券法》，依据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》，依据《深圳证券交易所股票上市规则》，依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规 ，结合公司实际情形，重新制订了《募集资金使用管理办法》，该管理办法经本公司2022年第九届第二十四次董事会审议通过，且已经本公司2022年第三次临时股东大会表决通过。公司依据管理制度所定规则对募集资金加以管理，将募集资金实施专户管理，针对募集资金的使用严格依照规定去审批，以此确保专款专用。

公司和保荐机构一同与相关方签署了《募集资金三方监管协议》，此协议清晰地明确了各方所拥有的权利以及应承担的义务，该募集资金监管协议跟深圳证券交易所三方监管协议范本之间不存在重大的差异等情况，公司、保荐人以及商业银行能够依据《募集资金三方监管协议》去履行相关的责任和义务。

三、2023年度募集资金的使用情况

1.募集资金使用情况

请查看附表《2023年度募集资金使用情况对照表》，本公司募集资金实际使用状况便在其中呈现。

2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

3.募集资金投资项目先期投入及置换情况

本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5.用闲置募集资金进行现金管理情况

公司为了提高资金使用效率，合理借助闲置募集资金，在此次过程中，分别经过了相关会议的审议，其中包括公司于2022年11月7日召开的第九届董事会第三十二次会议，以及于2022年11月23日召开的2022年度第4次临时股东大会，这两次会议均审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易的议案》。在不致使公司募集资金运用以及正常经营业务遭受影响的先决条件下，公司打算运用总计不超过人民币13亿元的闲置募集资金来开展现金管理工作，现金管理所采用的方式为投资具备高安全性、良好流动性且设有保本约定的投资产品，这里的投资产品包含但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等，而其期限不会超过12个月。

截止到二零二三年十二月三十一日，公司用于募集资金现金管理的余额呈现为零的状态。现金管理过程之中所累计获得的利息收入达到了七千四百一十六万九千六百八十八点五七元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

自起始至2023年12月31日这个时间节点，公司用于募集资金投入的投资项目，未曾出现过变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司并没有不能够及时、真实、准确、完整地，将募集资金使用那些相关信息进行披露的情况，募集资金在何处存放、怎样使用、如何管理以及怎样披露，都不存在处于违规状态的情形。

附件：2023年度募集资金使用

情况对照表

董事会

2024年4月16日

附 件

2023年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

注①，截至期末，投资进度超过100%的部分，是募集资金利息收入再投入。

证券代码： 证券简称：沈阳机床 公告编号：2024-16

2023年度计提减值准备和

核销应收款项的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次计提资产减值准备及核销应收款项的概述

按照财政部《企业会计准则第8号一一资产减值》以及公司相关会计政策规定，公司以及各控股子公司针对各类资产展开了全面清查，经过分析、评估以及测试，依据谨慎性原则，在2023年度，公司计提出各项减值准备3,017.34万元，还转回了918.69万元，这让公司2023年度利润总额减少了2,098.65万元。

其间，按照《企业会计准则》以及公司相关会计政策的规定，公司和各控股子公司针对各类资产展开了全面清查，经过分析、评估以及测试，为切实反映公司2023年度的财务状况和资产价值，公司将无法收回的应收款项3,038.94万元予以核销，同时核销坏账准备3,038.37万元。

二、本次计提资产减值准备具体情况说明

在2023年的时候，公司针对各项资产进行了相关减值准备事宜，其中有计提减值准备的情况，金额为3,017.34万元，还有转回减值准备，数额是918.69万元，另外存在转销减值准备，达到12,833.38万元，再者因为处置子公司等方面的原因，减少了减值准备，其金额为14,079.26万元，最终资产减值准备呈现出净减少的状况，净减少数额为24,813.99万元。详细明细如下：

单位：万元

（一）应收款项坏账准备变动情况

1.应收款项坏账准备计提方法

公司依据预期信用损失，针对应收款项各个项目，按照其适用的预期信用损失计量办法，计提减值准备，进而确认信用减值损失。

本公司在每个资产负债表日，会评估金融资产的信用风险自初始确认后，是否已经显著增加，这是预期信用损失计量的一般方法所涉及的内容。若信用风险自初始确认后已显著增加，那么本公司会按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额来计量损失准备。要是信用风险自初始确认后未显著增加，本公司则按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时，会考虑所有合理且有依据的信息，其中包括前瞻性信息。

2.应收款项坏账准备变动情况

公司在二零二三年，进行了应收款项坏账准备的相关操作，其中包括计提了五百六十七点四二万元，又转回了九百一十八点六九万元，还转销了三千零三十八点三七万元，另外因处置子公司等方面的原因，减少了八千六百三十七点一二万元，最终应收款项坏账准备净减少了一万二千零二十六点七六万元。具体明细如下：

单位：万元

（二）预付款项坏账准备变动情况

2023年，公司的预付款项坏账准备之中的127.33万元转而进入其他应收款坏账准备，预付款项坏账准备的金额由此净减少了127.33万元。

（三）合同资产减值准备变动情况

1.合同资产减值准备计提方法

合同资产预期信用损失的确定方法，是参照公司应收款项相关金融资产减值会计政策的，有这样的规定。

2.合同资产减值准备变动情况

这一年，也就是2023年，有着这样的变动，公司进行了计提合同资产减值准备的操作，金额为102.22万元，之后呢，存在合同资产减值准备转入应收账款减值准备的情况，转入的金额是70.13万元，最终得出合同资产减值准备净增加数，这个数值所代表的金额是32.09万元。

（四）存货跌价准备变动情况

1.存货跌价准备计提方法

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量。要是存货是直接用来出售的，那在正常的生产经营进程里，会依据该存货的估计售价，减掉估计的销售费用以及相关的税费后的金额，进而确定它的可变现净值；要是存货是需要经过加工的，在正常生产经营进程当中，会以所生产的产成品的估计售价，减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额，以此来确定其可变现净值；在资产负债表日的时候，同一项存货之中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，要分别去确定其可变现净值，并把它和对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或者转回的金额。

2.存货跌价准备变动情况

在2023年这个年份里，公司进行了一系列与存货跌价准备相关的操作，其中包括计提存货跌价准备，额度为1,542.30万元，还进行了转销存货跌价准备的操作，这一转销的金额是2,913.